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发布日期：2025-09-09 08:34    点击次数：147

易方达上证科创板 100 交往型盛开式指数证 券投资基金发起式荟萃基金更新的招募说           明书     基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司         二〇二五年五月                       紧迫辅导 板 100 交往型盛开式指数证券投资基金荟萃基金变更注册的批复》（证监许可2024891 号）进行召募。本基金基金合同于 2024 年 8 月 6 日矜重奏效。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和 收益作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金料理东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    指数样本空间由知足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：    （2）可投资性筛选    昔时一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （3）选样方法 年日均总市值名次样本空间前 40 名的证券手脚待选样本； 券手脚指数样本。    （4）指数计较    指数计较公式为：求教期指数 =求教期样本的颐养市值/除数× 1000。其中，颐养市 值＝ ∑(证券价钱×颐养股本数×权重因子)。颐养股本数的计较方法、除数修正方法参见中 证指数有限公司网站发布的计较与贵重相信。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权 重不朝上 10%，前五大样本权重计算不朝上 40%。    磋商标的指数具体编制决议等指数信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 ETF”）的荟萃基金，投资于办法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，其投资办法是紧 密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。本基金投资于证券商场，基 金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投老本基金前，请认 真阅读本基金的招募阐述书、基金合同、基金居品尊府撮要等信息透露文献，全面意识本 基金居品的风险收益特征和居品特性，充分磋议自身的风险承受智商，感性判断商场，自 主判断基金的投资价值，对投资基金的意愿、时机、数目等投资行径作出独处决策，承担 基金投资中出现的万般风险。   投老本基金可能碰到的主要风险包括：本基金专有风险、商场风险、流动性风险、管 理风险、税收风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险 评级可能不一致的风险过甚他风险等。本基金专有风险包括：（1）投资科创板股票的风 险，包括科创板企业退市风险、商场风险、流动性风险、监管法律解释变化的风险等；（2） 指数化投资的风险，包括标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险、标的指数波动的 风险、标的指数发布时辰较短的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与事迹比拟基准收 益率偏离的风险、追踪舛误限度未达约定办法的风险、标的指数值计较出错的风险、标的 指数编制决议带来的风险、指数编制机构罢手服务的风险；（3）荟萃基金的特别风险， 包括可能具有与办法 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、办法 ETF 濒临的风险 可能平直或盘曲成为本基金的风险、由办法 ETF 的荟萃基金变更为平直投资办法 ETF 标的 指数成份股及备选成份股的指数基金的风险；（4）投资特定品种（包括股指期货、国债 期货、股票期权等金融繁衍品、资产支抓证券、存托凭证等）的专有风险；（5）参与转 融通证券出借业务的风险；（6）基金合同完结的风险等。   本基金的具体运作特色详见基金合同和招募阐述书的约定。投老本基金可能濒临的风 险详见招募阐述书的“风险揭示”部分。 货币商场基金。本基金主要通过投资于办法 ETF 已毕对事迹比拟基准的致密追踪。因此， 本基金的事迹施展与标的指数的施展密切关连。 发起资金的认购情况详见料理东说念主届时发布的基金合同奏效公告。发起资金提供方认购基金 的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且抓有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供 方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、推选和保证， 发起资金也并毋庸于对投资东说念主投资蚀本的补偿，投资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承担投资 风险。本基金发起资金认购的本基金份额抓有期限自基金合同奏效日起满 3 年后，发起资 金提供方将根据自身情况决定是否络续抓有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基 金份额。 /申购时收取认购/申购用度，在抓有时期不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东说念主认购/ 申购时不收取认购/申购用度，在抓有时期收取销售服务费。 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 启动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元启动面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募阐述书》 及《基金合同》。 成对本基金施展的保证。   本基金与办法 ETF 之间的磋商：（1）两只基金的投资办法均为致密追踪事迹比拟基 准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）办法 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与办法 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，办法 ETF 主要选定完全 复制法，平直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则选定盘曲的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于办法 ETF，已毕对事迹比拟基准的致密追踪。（2）在交往花式 方面，投资者既不错像买卖股票相同在交往所买卖办法 ETF 的基金份额，也不错按照最小 申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎办法 ETF；而本基金则像通常的盛开式基金 相同，投资者不错通过基金料理东说念主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与办法 ETF 事迹施展仍可能出现互异。可能激发互异的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。办法 ETF 手脚一种特别的基金品种，可将一起或接近一起的基金资 产，用于追踪标的指数的施展；而本基金手脚通常的盛开式基金，仍需将不低于基金资产 净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。目 标 ETF 选定按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的花式，申购赎回对 基金净值影响较小；而本基金选定按照未知价法进行申赎的花式，大额申赎可能会对基金 资产净值产生一定影响。   本基金磋商财务数据截止日为 2025 年 3 月 31 日，净值施展截止日为 2025 年 3 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2025 年 5 月 29 日，除非另有阐述，本招募阐述书其他所载内 容截止日为 2025 年 4 月 16 日。（本求教中财务数据未经审计）                           目          录                                  I                               II                 第一部分 绪    言   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息透露料理办法》（以下简称《信息透露办法》）、《证券投资基金信息透露内容与 花式 准则第 5 号》《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理 规矩》（以下简称《流动性风险料理规矩》）、《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号 ——指数基金教导》（以下简称《指数基金教导》）、《易方达上证科创板 100 交往型开 放式指数证券投资基金发起式荟萃基金基金合同》（以下简称基金合同）过甚它磋商 规矩 等编写。   基金料理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者要紧遗漏,并对其 委果性、准确性、好意思满性承担法律职业。本基金是根据本招募阐述书所载明的尊府申 请募 集的。本基金料理东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息 ，或 对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为 基金 份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的 承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他磋商规矩享有权利、承担义务。基金投 资东说念主 欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募阐述书等基金法律文献的内 容与届时有用的法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。                      第二部分 释       义   本招募阐述书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金 基金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 易型盛开式指数证券投资基金发起式荟萃基金托管公约》及对该托管公约的任何有用 改良 和补充 资基金发起式荟萃基金招募阐述书》过甚更新 起式荟萃基金基金居品尊府撮要》过甚更新 起式荟萃基金基金份额发售公告》 办法 ETF），致密追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，领受盛开 式运 作花式的基金，简称荟萃基金 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出 的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其通常作念出的改良 《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对其通常作念出的改良 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的改良 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关对其通常作念 出的 改良 《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》及颁布机关对其通常作念出的 改良 主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 并存续或经磋商政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主坚硬了基金销售服务公约，办理 基金 销售业务的机构 金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红 利、 建立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户等 或接受易方达基金料理有限公司委用代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余 情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 金料理东说念主所料理的盛开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金料理东说念主和投资东说念主 共同 顺从 金份额的行径 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 件，苦求将其抓有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额退换为基金料理东说念主料理的 其他 基金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣款花式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成 扣款 及受理基金申购苦求的一种投资花式 退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后 的余 额）朝上上一盛开日基金总份额的 10% 息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收申购款过甚他资产的价值总和 份额净值的过程 下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值 《信息透露办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站，包括基金料理东说念主网站、基 金托 管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等前言 金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并抓有一按时限的证券投 资基 金 理东说念主固有资金、基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 存在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的终末一 日。 如该年度对日为非职业日的，则顺延至下一个职业日 抓有东说念主服务的用度 基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按时入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开荒行股 票、 资产支抓证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交往的债券等 花式，将基金颐养投资组合的商场冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从而减 少对 存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公道对待 处置算帐，目的在于有用庇荫并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风 险管 理器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产 价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相 应权 益补偿并支付用度的业务 销售业务履历并与基金料理东说念主坚硬了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构                       第三部分 基金料理东说念主   一、基金料理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   竖立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：吴欣荣   磋商电话：400 881 8088   磋商东说念主：李红枫   注册老本：13,244.2 万元东说念主民币   批准竖立机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   规画范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理                   鼓吹称号               出资比例    广东粤财信托有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有资产规画有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总   计                              100％   二、主要东说念主员情况   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事长，广州投资护士人 学院 料理有限公司董事。曾任广发证券有限职业公司投资答理部副司理、基金司理、基金 投资 答理部副总司理，易方达基金料理有限公司防守员、监察部总司理、总裁助理、商场总 监、 副总司理、总司理、副董事长、董事长（联席），易方达资产料理有限公司董事，易 方达 资产料理（香港）有限公司董事长，易方达海外控股有限公司董事。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事、总司理，易方达资 产管 理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司研究员、投辛劳理部司理、 基金 司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投资部总司理、 总裁 助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、权益投资决策 委员 会委员、副总司理级高档料理东说念主员、实施总司理，易方达海外控股有限公司董事。   周泽群先生，高档料理东说念主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公 司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职业公司副董事长 。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东 粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   徐佑军先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股份有 限公 司副总司理。曾任广州交通房地产公司开荒部职工，广东珠江投资公司企管部职工， 广州 证券有限职业公司投资银行部司理，广发证券股份有限公司投资银行部业务司理、湖 北总 部总司理助理、投资银行部总司理助理、投行综合料理部总司理助理、兼并收购部执 行董 事、董事会办公室总司理、公司董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表、公司合 规总 监、合规与法律事务部总司理。   邝广雄先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团有限 公司 董事、实施总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董 事， 广东盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有 限公 司董事长，广东盈峰材料工夫股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司实施董 事兼 总司理，宁波盈峰睿和投辛劳理有限公司实施董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投 资有 限公司实施董事、司理，宁波盈峰资产料理有限公司实施董事、司理。曾任好意思的日电 集团 财务司理，好意思的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监 ，好意思 的库卡中国结伙公司财务总监。   陈媛女士，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控股集 团有 限公司老本运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部长（主抓职业 ）、 资金业务部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团有限公司财务料理部副部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司独处董事，中山大学法学 院副 教育、博士生导师，广东省法学会海外法学研究会秘书长，中国海外私法学会理事， 广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司独处董事，艾尔玛科技股 份有 限公司独处董事，祥鑫科技股份有限公司独处董事，广州恒运企业集团股份有限公司 独处 董事。曾任好意思国天普大学法学院打听副教育，广东凯金新动力科技股份有限公司独处董 事， 江苏凯强医学磨练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司独处董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司独处董事，清华大学经济管 理学 院教育、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实施董事,   南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘大家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管 理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济料理学院讲师、副教育、工夫经济与 料理 系主任、翻新创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息技 术股 份有限公司独处董事，中融东说念主寿保障股份有限公司独处董事,深圳市力合科创股份有限公司 独处董事。   刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司独处董事，长江商学院 司帐 与金融教育、投资研究中心主任、教育料理委员会主席，闪送必应有限公司独处董事 。曾 任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森料理学院助理教育、副教育 、终 身教育，长江商学院行政副院长、DBA 形貌副院长、创创社区形貌发起东说念主兼副院长， 云南 白药集团股份有限公司独处董事，瑞士银行（中国）有限公司独处董事，秦川机床工 具集 团股份公司独处董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司独处董事，中国天伦燃气控股有 限公 司独处非实施董事。   陈能先生，经济学学士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广东粤财投 资控 股有限公司职工董事、审计部总司理。曾任广东省轻工业品相差口（集团）塑胶公司 财务 部职工，广州对外经济贸易信托投资公司财务部副司理，广东粤财信托投资公司规画 财务 部业务司理，广东粤财实业发展公司财务部司理，广东粤财信托有限公司信托财务部 副总 司理、财务部总司理、审计部总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部副总司理（ 主抓 职业）。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国有资 产经 营有限公司董事长，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。曾任中国水利水电 第八 工程局三产实业开荒部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷料理 处主 任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广 州市 广永国有资产规画有限公司总裁，广州金融资产交往中心有限公司董事，广州股权交 易中 心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事， 广州 广永股权投资基金料理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投资管 理有 限公司董事长，广州银行股份有限公司董事。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党群工 作部 联席总司理，易方达资产料理有限公司监事，易方达私募基金料理有限公司监事，广 东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基 金管 理有限公司综合料理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融 部总 司理、综合料理部总司理、行政料理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投辛劳理部总经 理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司海外金融部职 员， 深圳和君创业研究护士有限公司料理护士形貌司理，湖南证券投资银行总部形貌司理 ，融 通基金料理有限公司研究计划部研究员，易方达基金料理有限公司权益投资总部副总经 理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、东说念主力资源部总司理 ，易 方达资产料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事，易方达资产料理（香 港） 有限公司董事。曾任江南证券有限职业公司职员，金鹰基金料理有限公司投辛劳理部 交往 员，易方达基金料理有限公司鸠合交往室交往员、总司理助理、副总司理，研究部总 司理 助理、副总司理，权益运作支抓部总司理。   马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高 级管 理东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员，易 方达 资产料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事长，易方达资产料理（香 港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投 资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限职业公司研究员，易方达基金料理有限公司基 金经 理、固定收益部总司理、现款料理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定 收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产料理（香港）有限公司商场及居品委员 会委 员。   娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公 司副 总司理级高档料理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金料理有限公司董 事， 易方达海外控股有限公司董事长，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任联合 证券 有限职业公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达 基金 料理有限公司销售支抓中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司 总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资产料理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员 。曾 任中国经济开荒信托投资公司成都营业部研发部副司理、交往部司理、研发部司理、 证券 总部研究部行业研究员，易方达基金料理有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场 部华 东区大区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上 海分 公司总司理、总裁助理、商场总监，易方达海外控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员 、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金料理 有限 公司商场拓展部副总司理、监察部总司理、防守长。   范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主 员、 基础设施资产料理委员会委员，易方达资产料理有限公司董事，易方达资产料理（香 港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行海外业务部科员，深圳证券登记结算公司 办公 室司理、海外部司理，深圳证券交往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券 部副 总监、基金料理部总监，易方达资产料理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级 高档 料理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心 副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达 基金 料理有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员 ，易 方达海外控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基 金管 理有限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、 投资 风险料理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产料理（香 港） 有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司监事，易方达资产料理有限公司监事。   陈丽园女士，料理学硕士、法律硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级 高档 料理东说念主员，易方达资产料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司监 察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规料理总部总司理兼合规内审部 总经 理，首席营运官，易方达资产料理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员 、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产料理委员会委员、基金司理。曾 任易 方达基金料理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收 益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务 总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主 员、 固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金料理有限公司投资司理、固定收 益基 金投资部总司理、混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员 、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理有限公 司市 场拓展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、 行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总经 理级 高档料理东说念主员、董事会秘书，易方达海外控股有限公司董事。曾任广发证券有限职业 公司 投资答理部职员、发展研究中心商场研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高 级研 究员，招商基金料理有限公司机构答理部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基 金管 理有限公司宣传计划专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总经 理、 宣传计划部总司理，易方达资产料理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员 （首 席数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司金融 工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总司理助 理、 投资风险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司防守长、内审稽核部总司理 ，易 方达海外控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会职业，曾任易 方达 基金料理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产料理有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员（ 首席 商场官）、渠说念与营销料理部总司理、居品贪图与业务翻新部总司理。曾在普华永说念 中天 司帐师事务所、证监会广东监管局职业，曾任易方达资产料理有限公司副总司理、合 规风 控负责东说念主、常务副总司理、董事。   刘硕凌先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、翻新研究中 心总 司理、系统研发中心副总司理，易方达私募基金料理有限公司董事。曾任嘉实基金管 理有 限公司信息工夫部高档形貌司理、科技子公司副总司理，天弘基金料理有限公司智能 投资 部总司理助理，易方达基金料理有限公司金融科技部副总司理、翻新研究中心副总司理。   刘文魁先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司基 金经 理。曾任中原基金料理有限公司基金运作高档司理，银华基金料理股份有限公司量化 研究 员、基金司理助理，易方达基金料理有限公司基金司理助理。刘文魁历任基金司理的 基金 如下： 历任基金司理的基金                       任职时辰          离任时辰 易方达中证稀土产业 ETF                2023-09-09   - 易方达中证 A100ETF 荟萃发起式          2024-01-05   - 易方达国证新动力电板 ETF 荟萃发起式         2024-04-23   - 易方达创业板成长 ETF                 2024-05-08   - 易方达上证科创板 100ETF 荟萃发起式        2024-08-06   - 易方达创业板成长 ETF 荟萃发起式           2024-12-24   - 易方达上证科创板东说念主工智能 ETF             2025-01-16   - 易方达中证红利价值 ETF                2025-04-16   - 易方达中证国资央企 50ETF              2025-05-08   -   张湛先生，理学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金料理有限公司基 金经 理、基金司理助理。曾任易方达基金料理有限公司数目化投资研究员、量化研究员、 投资 司理。张湛历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                        任职时辰          离任时辰 易方达中证科技 50ETF                 2020-03-16   - 易方达中证东说念主工智能主题 ETF               2020-07-27   - 易方达中证万得生物科技指数（LOF）            2020-12-03   - 易方达中证生物科技主题 ETF               2021-01-14   - 易方达中证新动力 ETF                  2021-03-11   - 易方达中证云计较与大数据主题 ETF            2021-03-29   - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF             2021-04-15   - 易方达中证医疗 ETF                   2021-07-08   - 易方达中证芯片产业 ETF                 2021-12-15   - 易方达中证科技 50ETF 荟萃              2022-02-14   - 易方达中证东说念主工智能主题 ETF 荟萃            2022-03-01   - 易方达中证全指证券公司 ETF 荟萃            2022-03-02   - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF 荟萃          2022-04-07   - 易方达恒生科技 ETF（QDII）             2022-12-02   - 易方达中证医疗 ETF 荟萃发起式             2023-03-15   - 易方达中证云计较与大数据主题 ETF 荟萃发起式 2023-03-15        - 易方达中证信息安全主题 ETF               2023-05-31   - 易方达中证芯片产业 ETF 荟萃发起式           2023-06-13   - 易方达中证新动力 ETF 荟萃发起式            2023-09-26   - 易方达中证全指证券公司 ETF               2024-12-21   - 易方达中证军工 ETF                    2020-04-30   2022-11-01 易方达中证军工指数（LOF）                 2021-01-01   2022-11-01 易方达中证全指证券公司指数（LOF）             2021-01-01   2022-11-01 易方达中证全指证券公司 ETF                2020-04-30   2023-05-20 易方达中证物联网主题 ETF                 2021-10-13   2023-05-20 易方达中证 500 增强策略 ETF             2023-02-17   2024-11-30 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通中国 100ETF         易方达创业板 ETF 易方达恒生科技 ETF 荟萃（QDII）      易方达中证 A500ETF 易方达上证科创板 100ETF           易方达中证 A500ETF 荟萃 易方达中证港股通中国 100ETF 荟萃发起式   易方达黄金 ETF 易方达上证 50 增强策略 ETF         易方达黄金 ETF 荟萃 易方达上证科创板 100ETF 荟萃发起式   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金料理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金料理有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金料理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   三、基金料理东说念主的职责 为；   四、基金料理东说念主的承诺 监会的磋商规矩，建立健全里面限度轨制，选定有用设施，防范违背现行有用的磋商法 律、 法例、规章、基金合同和中国证监会磋商规矩的行径发生。 部限度轨制，选定有用设施，防范下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交往行径；   （7）玩忽包袱，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会谢却的其他行径。 律、法例及行业表率，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法规画；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）挑升损伤基金份额抓有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、烦躁、顽固或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、滥用权利；   （7）违背现行有用的磋商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋商规矩，泄 露在职职时期瞻念察的磋商证券、基金的交易秘要，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资规画等信息；   （8）违背证券交往场所业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能掌握商场价钱，恼恨商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中挑升含有伪善、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的行径。   （1）依照磋商法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的磋商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋商规矩， 暴露在职职时期瞻念察的磋商证券、基金的交易秘要、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资规画等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交往过甚他行径。   五、基金料理东说念主的里面限度轨制   为保证公司表率化运作，有用地防范和化解规画风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额抓有东说念主利益，贵重公司及公司鼓吹的正当权益，本基金料理东说念主建立 了科 学、严实、高效的里面限度体系。   （1）保证公司规画料理行径的正当合规性；   （2）保证万般基金份额抓有东说念主及委用东说念主的正当权益不受侵扰；   （3）防范和化解规画风险，提高规画料理效率，确保业务稳健规画运行和受托资产安 全好意思满，已毕公司的抓续、健康发展，促进公司已毕发展政策；   （4）督促公司全体职工坚守职业操守，朴直诚信，清廉自律，勤勉尽责；   （5）贵重公司的声誉，保抓公司的细密形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员, 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个设施。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，贵重内限度度 的有用实施。   （3）独处性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对独处，除监犯律法例另有 规矩，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的规画料理方法缩短运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限度成本达到最好的里面限度结果。   公司制定了合理、完备、有用并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司 里面 限度大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理制 度； 第四个层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵从相应的程 序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相不屈。公司有趣对轨制的抓续磨练，联接 业务 的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，束缚检查和增强公司轨制 的完 备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘公司行径。鼓吹会、董事会、监事会和料理层必须充 分履 行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经 营业 务和料理圭表必须折服料理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项职业必须是在业务 授权 范围内进行。公司要紧业务的授权必须选定书面花式，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应适合，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究职业应保抓独处、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不梗直影响；建立严谨的研 究工 功课务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据 投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和贵重备选库。建立研究与投资的业务交流制 度， 保抓畅达的交流渠说念；建立研究求教质料评价体系，束缚提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防范原则和效卤莽原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和 探员 轨制。建立严格的投资谢却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与料理轨制，将要点投资限制在规矩的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评 价体 系，实时追思分析和评估投资结果。   （4）交往业务   建立鸠合交往部门和鸠合交往轨制，投资指示通过鸠合交往部门完成；建立交往 监测 系统、预警系统和交往反馈系统，完善关连的安全设施；鸠合交往部门草率交往指示 进行 审核，建立公道的交往分派轨制，确保公道对待不同基金；完善交往记录，并实时进 行反 馈、查对和归档撑抓；建立科学的投资交往绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限度点建立健全表率 的系 统和历程，以基金为司帐核算主体，独处建账、独处核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等司帐设施，委果、好意思满、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算 。同 时建立司帐档案撑抓轨制，确保档案委果好意思满。   （6）信息透露   公司建立了完备的信息透露轨制，指定了信息透露负责东说念主，并建立了相应的轨制 历程 表率关连信息的网罗、组织、审核和发布，勤奋确保公开透露的信息委果、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规料理   公司竖立防守长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理职业 的需 要和董事会授权，防守长不错列席公司关连会议，调阅公司关连档案尊府，就里面控 制制 度的实施情况独马上履行检验、评价、求教、建议职能。防守长按时和不按时向董事 会报 告公司里面限度实施情况，董事会对防守长的求教进行审议。   公司竖立监察合规料理部门，并保障其独处性。监察合规料理部门按照公司规矩 和督 察长的安排履行监察与合规料理职责。   监察合规料理部门通过按时或不按时检验里面限度轨制的实施情况，督促公司和 旗下 基金的料理运作表率进行。   公司董事会和料理层充分有趣和支抓监察与合规料理职业，对违背法律、法例和 公司 里面限度轨制的，追究磋商部门和东说念主员的职业。   （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的透露委果、准确；   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展束缚完善里面限度轨制。                         第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   竖立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息透露负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主抓股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受 海外司帐模范上市的公司。2006 年 9 月又得手刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌交往（股票代码：3968），10 月 5 日期骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。收尾 权重法下老本充足率 15.62%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团队、产 品研 发团队、风险料理团队、系统与数据团队、形貌支抓团队、运营料理团队、基金外包 业务 团队 10 个职能团队，现有职工 261 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准 赢得证券投资基金托管业务履历，成为国内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，矜严惩理基金托管业务。招商银行手脚托管业务天禀最全的交易银行之一，领有 证券 投资基金托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投辛劳理托管业务托管资 格、 保障资金托管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFI I） 履历、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭 证试 点存托业务等业务履历。   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 23 年的专科智商和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，悉力于成为专科更精、科技更强、服务更 佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为教导，以“值得相信的大家、贴心折务的管 家、 让价值抓续增多、客户的体验更佳”的“4+办法”，以翻新的“服务居品化”为方法 论， 全所在助力资管机构已毕可抓续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景， 打造 了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，束缚翻新托管系统、服 务和 居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标 准， 首家发布私募基金绩效分析求教，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大 数据 平台，得手托管国内第一只券商皆集资产料理规画、第一只 FOF、第一只信托资金计 划、 第一只股权私募基金、第一家已毕货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一 单 TOT 撑抓，已毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构的改革，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力束缚晋升,比年来赢得业内万般奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯独赢得该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中 国金融翻新“十佳金融居品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职业 公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届 “双 晋升”金点子决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获 海外财经泰斗媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪 榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国 基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机 构” “中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东 方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构” “最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基 金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获 中央国债登记结算有限职业公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方 钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年 度超过资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英 华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职业公司 “2021 年度优秀资产托管机构、估值业务超过机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好 托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券 时报》“2022 年度超过资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所股份有限公司“2022 年度优秀 托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场翻新奖” 三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管 翻新 奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范 银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职业公司“2023 年度优秀资产托管机 构”、“2023 年度估值业务超过机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年相等评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托 管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主持的 2024 资产料理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产料理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡 影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行 业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券 报》 “ETF 金牛生态圈不凡托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方钞票风浪际 会》“年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职业公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海算帐所“2024 年度优秀托管机构”奖项；2025 年 2 月， 荣获宇宙银行间同行拆借中心“2024 年度商场翻新业务机构”奖项；2025 年 3 月，荣获 《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指数居品托管机构”奖项。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委 员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东说念主民 保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限 公司 董事长，中国东说念主保资产料理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长 ，中 国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保老本投辛劳理有限公司董事长，中国东说念主民 养老 保障有限职业公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、实施董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济 师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委布告，2022 年 6 月起任本行 行长。兼任本行香港上市关连事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、 招银 海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联挥霍金融有限公司副董事长、 招商 局金融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金 交融 计学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长， 本行 行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历 任本行合肥分行风险限度部副司理、司理、信贷料理部总司理助理、副总司理、总经 理、 公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行行 长助 理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业警戒，在风险料理、信贷料理、公司 金融、资产托管等界限有深入的研究和丰富的实务警戒。   （三）基金托管业务规画情况   收尾 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面限度轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度磋商法律法例和行业监管轨制，坚抓称职经 营、 表率运作的规画理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，防范和化解 规画 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞缝隙 、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信息委果、准确、好意思满、及 时； 确保内控机制、体制的束缚改进和各项业务轨制、历程的束缚完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险防范体系：   一级里面限度及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防卫和限度 ；总 行风险料理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控 晋升 料理建议。   二级里面限度及风险防范是招商银行资产托管部竖立风险合规料理关连团队，负 责部 门里面风险防卫和限度，实时发现里面限度颓势，提倡整改决议，追踪整改情况，并 平直 向部门总司理室求教。   三级里面限度及风险防范是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵从内限度 衡原 则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限度隐敝各项业务过程和操作设施、隐敝所有团队和岗亭，并 由一起东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以防范风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面限度的检验、评价部门独处于内 部控 制的建立和实施部门。   （4）有用性原则。里面限度有用性包含里面限度贪图的有用性、里面限度实施的有用 性。里面限度贪图的有用性是指里面限度的贪图隐敝了所有应神志的紧迫风险，且设 计的 风险草率设施适合。里面限度实施的有用性是指里面限度巧合按照贪图要求严格有用执 行。   （5）稳当性原则。里面限度稳当招商银行托管业务风险料理的需要，并巧合跟着托管 业务规画政策、规画方针、规画理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制 等外 部环境的改变实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与我行其他业务局面庇荫，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。   （7）紧迫性原则。里面限度在已毕全面限度的基础上，神志紧迫托管业务紧迫事项和 高风险设施。   （8）制衡性原则。里面限度巧合已毕在托管组织体系、机构建立、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规章轨制，建 立了 三层轨制体系，即：基本规矩、业务料理办法和业务操作规程。轨制结构档次光显、 料理 要求明确，知足风险料理全隐敝的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运 作。   （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份设施，领受加密、直连花式传输数据，数据实施异域实时备份，所有的业务信息 须经 过严格的授权方能进行打听。   （3）客户尊府风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格 守秘，除法律法例和其他磋商规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或 个东说念主 暴露。   （4）信息工夫系统风险限度。招商银行对信息工夫系统机房、权限料理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，所有电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫 系统 选定两地三中心的济急备份料理设施等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东说念主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源料理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源管 理。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办法 》等 磋商法律法例的规矩及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投 资组 合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务设施中，基金托管东说念主对基金料理 东说念主发 送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行检验监督，对违背法 律法 规、基金合同的指示拒却实施，独立即文牍基金料理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据交往圭表还是奏效的投资指示违背法律、行政 法例 和其他磋商规矩，或者违背基金合同约定，实时以书面花式文牍基金料理东说念主进行整改 ，整 改的时限应合适法律法例及基金合同允许的颐养期限。基金料理东说念主收到文牍后应实时 查对 阐明并以书面花式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文牍的违 规事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应求教中国证监会。                          第五部分 关连服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：吴欣荣   电话：020-85102506   传真：4008818099   磋商东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金料理东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：易方达基金料理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：吴欣荣   电话：4008818088   传真：020-38799249   磋商东说念主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501 室及 2602-05 单元   办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 26 楼   负责东说念主：祝志群 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：谭焱中、谭俊辉 磋商东说念主：谭俊辉 四、司帐师事务所 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特别通常合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要规画场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实施事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋商东说念主：赵雅               第六部分 基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购费 用， 并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金 资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金万般基金份额分别建立代码，分别计较并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。本基金暂不通达各份额类别 之间的退换业务，今后若通达本基金各份额类别之间的退换业务，业务法律解释详见届时 发布 的磋商公告或更新的招募阐述书。   每类基金份额的具体规矩详见下表：    份额类别           A 类基金份额            C 类基金份额    认/申购费            收取                 不收取  初度认/申购最低金额   1 元(直销中心为 5 万元)     1 元(直销中心为 5 万元)  追加认/申购最低金额   1 元(直销中心为 1000 元)                                         元)  单笔赎回最低份额            1份                 1份 基金交往账户最低基金份     额余额  销售服务费(年费率)         不收取                0.30%   注：本基金不同份额类别的适用费率及销售渠说念等有所互异，并可能发生颐养， 敬请 投资者给予神志。   二、基金料理东说念主可根据基金现实运作情况，在对基金份额抓有东说念主利益无现实不利 影响 的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，增多新的基金份额类别、取消某基金份额类别 或对 基金份额分类办法及法律解释进行颐养并公告，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                       第七部分 基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同的相 关规 定召募，并经中国证券监督料理委员会 2024 年 6 月 6 日《对于准予易方达上证科创板 100 交往型盛开式指数证券投资基金荟萃基金变更注册的批复》（证监许可2024891 号 ）注 册。   本基金为契约型盛开式指数基金、荟萃基金，基金的存续期为不按时。   本基金召募时期每份基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2024 年 7 月 15 日至 2024 年 8 月 2 日。   召募对象为合适法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资 者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                第八部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2024 年 8 月 6 日矜重奏效。自基金合同奏效日起，本基金料理东说念主正 式起先料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效满三年后的存续期内，一语气 20 个职业日出现基金份额抓有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时求教中给予透露； 一语气 60 个职业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个职业日内向中国证监会求教并 提倡处理决议，如抓续运作、退换运作花式、与其他基金合并或者完结基金合同等， 并在   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   三、基金的完结   《基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基 金合同》自动完结，不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的花式延续。若届时的法律法 规或 中国证监会规矩发生变化，上述完结规矩被取消、更动或补充时，则本基金不错参照 届时 有用的法律法例或中国证监会规矩实施。            第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东说念主范围   合适法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销 售机 构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场所 或按销售机构提供的其他花式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金料理东说念主网 站公 示。   三、申购与赎回办理的盛开日实时辰   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为上海证券交往所 、深 圳证券交往所的交往日，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的规 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时辰变 更、 其他特别情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相 应的 颐养，但应在实施前依照《信息透露办法》的磋商规矩在规矩前言上公告。   本基金已于 2024 年 8 月 19 日盛开办理日常申购、赎回业务。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回 或者 退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或退换苦求且登记机 构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐明的份额先赎回，后阐明的份 额后 赎回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受损伤并得到公道对待。   基金料理东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理东说念主必 须在 新法律解释起先实施前依照《信息透露办法》的磋商规矩在规矩前言上公告。   五、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规矩的圭表，在盛开日的具体业务办理时辰内提倡申购 或赎 回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构规矩的花式备足申购资金，投资东说念主在提交 赎回 苦求时须抓有饱胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理法律解释 等在 顺从基金合同和本招募阐述书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金料理东说念主应以交往时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回 苦求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行阐明。T 日 提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的 其他花式查询苦求的阐明情况。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构 确乎 接管到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的 阐明 情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。   在不违背法律法例的前提下，登记机构可根据《业务法律解释》，对上述业务办理时 间进 行颐养，本基金料理东说念主将于起先实施前按照磋商规矩给予公告。   申购领受全额缴款花式，若申购资金在规矩时辰内未全额到账则申购不得手。若 申购 不得手或无效，基金料理东说念主或基金料理东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申 购款 项本金退还给投资东说念主。   基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投 资者 赎回苦求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇登记公司系 统故障、交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其它 非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能限度的因素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时 间可 相应顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时， 款项的支付办法参照基金合同磋商条件处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额为东说念主 民币 最低名额为东说念主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1,000 元。在合适法律法例 规矩的前提下，各销售机构对申购名额及交往级差有其他规矩的，需同期遵从该销售 机构 的关连规矩。（以上金额均含申购费）。   投资东说念主将当期分派的基金收益转购基金份额或领受按时定额投资规画时，不受最 低申 购金额的限制。   当接受申购苦求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金料理 东说念主应 当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂 停基 金申购等设施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益,基金料理东说念主基于投资运作与风险 限度的需要，可选定上述设施对基金限制给予限度。具体见基金料理东说念主关连公告。法 律法 规、中国证监会另有规矩的除外。   投资东说念主可将其一起或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或退换不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额一起份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额 余额 不及 1 份时，基金料理东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性 一起赎回。在合适法律法例规矩的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规矩的 ，需 同期遵从该销售机构的关连规矩。 量限制，或者新增基金限制限度设施。基金料理东说念主必须在颐养前依照《信息透露办法 》的 磋商规矩在规矩前言上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取 申购 费，在投资者抓有时期收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   （1）对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的宇宙社会保障基金、依 法竖立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金规画筹集的资金过甚投资运营收益 形成 的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一规画以及皆集规画）、不错投资基金的 其他 社会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施永别的优惠申购费率。如将来出 现可 以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供 的新 的养老基金类型，基金料理东说念主可将其纳入实施永别优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金料理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购阐明金额 M（元）（含申购费）           A 类基金份额申购费率            M＜100 万                 0.12%            M≥500 万                100 元/笔   基金料理东说念主可根据情况颐养实施永别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。   （2）其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购阐明金额 M（元）（含申购费）           A 类基金份额申购费率            M＜100 万                 1.20%            M≥500 万                1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者抓有时期收取销售服务费。   本基金赎回费率见下表：            抓有时辰（天）          A 类/C 类基金份额赎回费率   投资者可将其抓有的一起或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额 抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。对抓有期少于 7 天（不含）的基金 份额抓有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，抓有期自基金合同奏效日至该基金份额赎回阐明日（不含该日 ）； 对于每份申购份额，抓有期自该基金份额申购阐明日至赎回阐明日（不含该日）。 颐养后的申购费率、赎回费率或变更的收费花式在更新的《招募阐述书》中列示。上 述费 率或收费花式如发生变更，基金料理东说念主最迟应于新的费率或收费花式实施前依照《信 息披 露办法》的磋商规矩在规矩前言上公告。   基金料理东说念主不错在不违背法律法例规矩及基金合同约定的情况下根据商场情况制 定基 金促销规画，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间， 基金料理东说念主不错适合调低基金销售费率，或开展有永别的费率优惠行径。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按现实阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准计较。申购触及金额、份额的计较结果保留到极少点 后两 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   （2）赎回金额的处理花式：赎回金额为按现实阐明的有用赎回份额乘以苦求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的 单元 为东说念主民币元，计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由 此产 生的舛误计入基金财产。   （1）若投资东说念主采纳 A 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－ 固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东说念主（通过本公司直销中心申购的宇宙社会保障基金、照章竖立的基 本养 老保障基金、照章制定的企业年金规画筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充 养老 保障基金（包括企业年金单一规画以及皆集规画）、不错投资基金的其他社会保障基 金、 以及照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收 优惠 的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型）通过本料理东说念主的直 销中 心投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 元   申购用度=100,000-99,880.14=119.86 元   申购份额=99,880.14/1.0400=96,038.60 份   例五：某投资东说念主（其他投资者）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率 为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=100,000/（1+1.20%）=98,814.23 元   申购用度=100,000-98,814.23=1,185.77 元   申购份额=98,814.23/1.0400=95,013.68 份   （2）若投资东说念主采纳 C 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回金额的计较方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东说念主赎回 10,000 份 A 类或 C 类基金份额，假定该笔份额抓有期限为 5 天， 则对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类或 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   计较日该类基金份额的基金份额净值=计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该 类基金份额总份额   本基金万般基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特别情况，经履行适合圭表，不错适合延 迟计 算或公告。   九、申购和赎回的登记   正常情况下，投资者 T 日申购基金得手后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额抓有东说念主 T 日赎回基金得手后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行颐养，基金料理 东说念主应于起先实施前依照《信息透露办法》的磋商规矩在规矩前言上公告。   十、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额申购申 请： 益时。 绩产生负面影响，或基金料理东说念主认定的其他损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例朝上基金料理东说念主规矩确当日申购 金额 或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额朝上单个投资东说念主累计抓有的份额上限 时； 或该投资东说念主当日申购金额朝上单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理 东说念主应 当暂停接受基金申购苦求。 金申购的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11 项情形且基金料理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据磋商规矩在规矩前言上刊登暂停申购公告。如果 投资 东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除 时， 基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回苦求或 减速 支付赎回款项： 停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理 东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 会影响或损伤基金份额抓有东说念主利益时。 金赎回的。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金料理 东说念主应 按规矩报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基 金份额抓有东说念主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予打消。在暂停赎 回的 情况摒除时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理。   十二、多数赎回的情形及处理花式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金退换 中转 出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额） 朝上 前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额 赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有智商支付投资东说念主的一起赎回苦求时，按正常赎回 圭表实施。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有贫瘠或觉得因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理 东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求 宽限 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确 定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳宽限赎回 或取 消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到一起赎回为止； 采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。宽限的赎回苦求与下一盛开日 赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎 回金 额，依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资 东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回苦求朝上上一盛开日基金总 份额 该单个基金份额抓有东说念主剩余赎回苦求，基金料理东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”约定的花式与其他账户的赎回苦求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金料理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但 不得 朝上 20 个职业日，并应当在规矩前言上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书 规矩的其他花式在 3 个交往日内文牍基金份额抓有东说念主，阐述磋商处理方法，并在 2 日内在 规矩前言上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行盛开日在规矩前言上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据现实情 况在 暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十四、基金份额折算   在对基金份额抓有东说念主利益无现实不利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主 协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   十五、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书“侧袋机制 ”部 分的规矩或关连公告。            第十部分 基金退换和按时定额投资规画   一、基金退换   本基金已于 2024 年 8 月 19 日起先办理基金退换业务。   上海证券交往所和深圳证券交往所同期盛开交往的职业日为本基金办理退换业务 的开 放日。盛开日的具体业务办理时辰为上海证券交往所、深圳证券交往所交往日的交往时 间， 但基金料理东说念主根据法律法例或基金合同的规矩公告暂停退换时除外。   若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时辰变更或其他特别情况 或根 据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的颐养，但应在 实施 前依照《信息透露办法》的磋商规矩在规矩前言上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有交往确当日，方可办理基金退换业务。   （1）基金退换只可在消逝销售机构进行。退换的两只基金必须都是该销售机构销售的 消逝基金料理东说念主料理的、在消逝注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金退换以份额为单元进行苦求。投资者不错发起屡次基金退换业务，基金退换 用度按每笔苦求单独计较。退换用度以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法 ，保 留极少点后两位。   （3）基金退换选定未知价法，即基金的退换价钱以退换苦求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行计较。   （4）基金退换后，转入的基金份额的抓有期将自转入的基金份额被阐明之日起再行开 始计较。   （5）投资者办理基金退换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）退换业务遵从“先进先出”的业务法律解释，即份额注册日历在前的先退换出，份额 注册日历在后的后退换出，如果退换苦求当日，同期有赎回苦求的情况下，则遵从先 赎回 后退换的处理原则。   （7）转入本基金的份额计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍 五入，由此舛误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。   （1）基金退换的苦求花式   基金投资者必须根据基金料理东说念主和基金销售机构规矩的手续，在盛开日的业务办 理时 间提倡退换的苦求。   提交基金退换苦求时，账户中必须有饱胀可用的转出基金份额余额。   （2）基金退换苦求的阐明   基金料理东说念主应以交往时辰收尾前受理有用基金退换苦求确本日手脚基金退换的申 请日 (T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交往的有用性进行 阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机 构规矩的其他花式查询苦求的阐明情况。   基金份额抓有东说念主可将其一起或部分基金份额退换成另一只基金，每类基金份额单 笔转 出苦求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须 一次性赎回或转出该类基金份额一起份额）；若某笔退换导致投资者在该销售机构托 管的 该类基金份额余额不及 1 份时，基金料理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份 额剩余份额一次性一起赎回。   基金退换费由基金份额抓有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度构 成， 其中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募阐述书》及最新的关连公告约定 的比 例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等关连手续费，具体实施办法和退换 费率 详见关连公告。退换用度以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少 点后 两位。   基金料理东说念主不错在不违背法律法例规矩及基金合同约定的情况下根据商场情况制 定基 金促销规画，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间， 基金料理东说念主不错适合调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有永别 的费 率优惠行径。   计较公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为退换苦求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为退换苦求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币商场基金一起转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在一起退换转出某类货币商场基金份额时，如其未付收益为正，基 金份 额对应的未付收益是否与退换转出份额对应的款项一并划转到退换转入的基金，以销 售机 构和注册登记机构的具体规矩为准。当投资者在一起退换转出某类货币商场基金份额 时， 如其未付收益为负，基金份额对应的未付收益与退换转出份额对应的款项一并划转到 退换 转入的基金。   阐述：   （1）基金退换用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金退换时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金退换时，不收取申购补差用度（注 ：对 于通过本公司直销中心实施永别申购费率的投资群体，转入基金与转出基金之间的申 购补 差费指挥先按两只基金其他投资者的申购费率计较启动值，在此基础上，当本基金作 为转 入基金时，最终申购补差费率可参照上述群体在本公司直销中心申购本基金的申购费 率相 对于其他投资者申购费率的沟通扣头比例实施）。申购补差用度按照退换金额对应的 转出 基金与转入基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次退换时两只基金的申 购费 率的互异情况而定并见关连公告。   （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募阐述书》及最新的关连公告约定的比例归 入基 金财产，其余部分用于支付注册登记费等关连手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金退换业务，基金退换用度按每笔苦求单独计较。退换费 用以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。   例：假定某抓有东说念主（其他投资者）抓有本基金 A 类基金份额 10,000 份，抓有 100 天， 现欲退换转入到易方达某基金（前端收费花式，100 万元以下申购费率为 1.00%）；假定转 出基金 T 日的基金份额净值为 1.1000 元，转入基金 T 日的基金份额净值为 1.020 元，则转 出基金的赎回费率为 0%，申购补差费率为 0%。退换份额计较如下：    退换金额=转出基金苦求份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000=11,000.00 元    转出基金赎回费=退换金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0%=0.00 元    申购补差费=（退换金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率 ）= （11,000.00-0.00）×0%÷(1+0%）0.00 元    退换费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+0.00=0.00 元    转入金额=退换金额-退换费=11,000.00-0.00=11,000.00 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=11,000.00÷1.020=10,784.31 份    注：本基金通达与易方达旗下其它盛开式基金（由消逝注册登记机构办理注册登记 的、 已公告通达基金退换业务、且通过非个东说念主待业金资金账户投资）之间的退换业务，各 基金 退换业务的盛开状态及交往限制详见各基金关连公告。投资者需到同期销售拟转出和 转入 两只基金的消逝销售机构办理基金的退换业务，具体的业务历程、办理时辰和办理方 式以 销售机构的规矩为准。转入本基金时转入份额的计较结果保留到极少点后两位，极少 点后 两位以后的部分四舍五入，由此舛误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金 财产 所有。    投资者 T 日苦求基金退换得手后，注册登记机构将在 T＋1 职业日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 职业日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金退换 中转 出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额） 朝上 前一盛开日的基金总份额的 10%，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出与基金赎 回具 有沟通的优先级，基金料理东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出， 况且 对于基金转出和基金赎回，将选定沟通的比例阐明（除另有公告外）；在转出苦求得 到部 分阐明的情况下，未阐明的转出苦求将不给予顺延。    基金退换业务的解释权归基金料理东说念主。基金料理东说念主不错根据商场情况在不违背有 关法 律法例和《基金合同》的规矩之前提下颐养上述退换的收费花式、费率水平、业务规 则及 磋商限制，但应在颐养奏效前依照《信息透露办法》的磋商规矩在规矩前言上公告。   二、按时定额投资规画   本基金已于 2024 年 8 月 19 日起先办理按时定额投资业务，具体实施办法参见关连公 告。      第十一部分 基金的转托管、质押、非交往过户、冻结与解                  冻   一、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构 不错按照规矩的模范收取转托管费。   具体办理方法参照《业务法律解释》的磋商规矩以及各销售机构的业务法律解释。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关连法律法例过甚业务法律解释，办理基 金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情形而产 生的 非交往过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情况 下， 接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠 指基 金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强 制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他 当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关连尊府， 对于 合适条件的非交往过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的标 准收 费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构 招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                   第十二部分 基金的投资   一、投资办法   致密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括办法 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 、除 标的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板过甚他照章刊行 上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、 公司 债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支抓机构债券、可退换债 券、 可交换债券、非金融企业债务融资器用等）、债券回购、资产支抓证券、银行入款、 同行 存单、货币商场器用、金融繁衍器用（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及 法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合圭表 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于办法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，保抓不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 、应 收申购款等。   三、投资策略   本基金为办法 ETF 的荟萃基金，主要通过投资于办法 ETF 已毕对事迹比拟基准的致密 追踪，力图将日均追踪偏离度的统统值限度在 0.35%以内，年化追踪舛误限度在 4%以内。 如因标的指数编制法律解释颐养或其他因素导致追踪舛误朝上上述范围，基金料理东说念主应采 取合 理设施幸免追踪舛误进一步扩大。   本基金投资办法 ETF 的花式如下：   （1）申购、赎回花式：按照办法 ETF 法律文献约定的花式申购、赎回办法 ETF。   （2）二级商场花式：在二级商场进行办法 ETF 基金份额的交往。   当办法 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或颐养，本基金也将作相应的变更或调 整，无须召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金将在综合磋议合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定领受申购、 赎回 花式或二级商场花式进行办法 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹比拟基准。同 时， 在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购办法 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选定复制法，即按照 标的指数的成份股组成过甚权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过甚权重的 变动 而进行相应颐养。但在因特别情况（如流动性不及等）导致无法赢得饱胀数目的个券 时， 基金料理东说念主将搭配使用其他合理方法进行适合的替代，包括通过投资其他股票进行替 代， 以缩短追踪舛误，优化投资组合的配置结构。   本基金将以缩短追踪舛误和流动性料理为目的，综合磋议流动性和收益性，适合 参与 债券和货币商场器用的投资。   为更好地已毕投资办法，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的 ，综 合磋议流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为主要目的，综合 磋议 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将神志其他金融繁衍品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基 金投 资前述金融繁衍品，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的规矩，制定与本基 金投 资办法相稳当的投资策略和估值政策，在充分评估金融繁衍品的风险和收益的基础上 ，谨 慎地进行投资。   为更好地已毕投资办法，在加强风险防范并顺从审慎原则的前提下，本基金可根 据投 辛劳理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结 构、 基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围 、期 限和比例。   为更好地已毕投资办法，在加强风险防范并顺从审慎原则的前提下，基金料理东说念主 可根 据关连法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险料理。   四、事迹比拟基准   上证科创板 100 指数收益率×95%+活期入款利率（税后）×5%   本基金以“致密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化”手脚投 资目 标，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于办法 ETF 并保留不低于基金资产净值 活期入款利率（税后）×5%”手脚事迹比拟基准，巧合比拟委果、客不雅地反馈本基金的 风险 收益特征。   异日若出现标的指数不合适法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金 料理东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会求教并提倡处理决议，如转 换运 作花式、与其他基金合并、或者完结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会 进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止， 但下文“办法 ETF 发生关连变更情形的处理花式”另有约定的除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确按时辰，基金料理东说念主应 按照 指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则维 抓基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   五、风险收益特征   本基金为 ETF 荟萃基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于办法 ETF 已毕对事迹比拟基准的致密追踪。因此，本 基金的事迹施展与标的指数的施展密切关连。   六、投资谢却行径与限制   为贵重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、掌握证券交往价钱过甚他不梗直的证券交往行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他行径。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；   （2）保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于消逝原始权益东说念主的万般资产支抓证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10%；   （4）本基金抓有的一起资产支抓证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的消逝(指消逝信用级别)资产支抓证券的比例，不得朝上该资产支抓 证券限制的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于消逝原始权益东说念主的万般资产支抓证券，不得 朝上其万般资产支抓证券计算限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时期，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级求教发布之 日起 3 个月内给予一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货交往的，应当合适下列要求：在职何交往日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，抓有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指办法 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证 券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货 合约 价值不得朝上基金抓有的股票及办法 ETF 总市值的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，计算（轧差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的磋商约定； 在职 何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交往日基金 资产 净值的 20%；每个交往日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后 ，保 抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货交往的，应当合适下列要求：在职何交往日日终，本 基金 抓有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 15%；本基金在职何交往日日 终， 抓有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何 交往 日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交往日基金资产净 值的 货合约价值，计算（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的磋商约定；   （11）本基金参与股票期权交往的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得朝上基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交往所法律解释招供 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得朝上基金资产净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （12）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，抓有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：出借证券资产不 得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理 规矩》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得朝上基金抓有该证 券总 量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得朝上基金资产净值的 15 %； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基 金不 合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开 展逆 回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，与境内上 市交 易的股票合并计较；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、流动 性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金料理东说念主之外的因素致使基金 投资比例不合适上述第（1）项规矩投资比例的，基金料理东说念主应当在 20 个交往日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、流动性限制、 办法 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例 不符 合上述规矩投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会规矩的 特别情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外 的因素致使基金投资不合适第（13）项规矩的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律 法例 或监管部门另有规矩的，届时按最新规矩实施。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋商约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定 。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起起先。 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联交往的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先原 则， 防范利益零乱，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱实施。相 关交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予透露。要紧关联交往应提交基 金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每 半年 对关联交旧事项进行审查。 求，本基金可不受关连限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、谢却行径规矩或 从事 关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东说念主 协商 一致，基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门规矩平直对基金合同进行变更，该变更 无须 召开基金份额抓有东说念主大会审议。   七、办法 ETF 发生关连变更情形的处理花式   办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于办法 ETF 的荟萃基金变更为平直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东说念主大会。相应地，本基金基金合同 中将 删除对于办法 ETF 的表述部分，届时将由基金料理东说念主另行公告。   八、基金料理东说念主代表基金期骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额 抓有 东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并护士司帐师事务所倡导后， 不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项，详见本招募阐述书“侧袋机制”部分的规矩。   十、基金投资组合求教（未经审计）   本基金料理东说念主的董事会及董事保证本求教所载尊府不存在伪善记录、误导性讲述或重 大遗漏，并对其内容的委果性、准确性和好意思满性承担个别及连带职业。   本基金的托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同的规矩，复核了本求教的内容， 保证复核内容不存在伪善记录、误导性讲述或者要紧遗漏。   本投资组合求教磋商数据的时期为 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 3 月 31 日。                                                 占基金总资产的  序号            形貌                 金额(元)                                                      比例(%)      其中：股票                                      -                -      其中：债券                                      -                -            资产支抓证券                               -                -      其中：买断式回购的买入返售金                                                 -                -      融资产                                                         占基金                     基金   运作               公允价值          资产净 序号        基金称号                 料理东说念主                     类型   花式                （元）          值比例                                                         （%）       易方达上证科创板           交往    易方达基                     股票                      型        数证券投资基金           放式     限公司 （1）求教期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本求教期末未抓有境内股票。 （1）求教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本求教期末未抓有股票。  本基金本求教期末未抓有债券。  本基金本求教期末未抓有债券。  本基金本求教期末未抓有资产支抓证券。  本基金本求教期末未抓有贵金属。  本基金本求教期末未抓有权证。  本基金本求教期末未投资股指期货。  本基金本求教期末未投资国债期货。  （1）本基金办法 ETF 投资的前十名证券的刊行主体中，苏州泽璟生物制药股份有限公 司在求教编制日前一年内曾受到广水市商场监督料理局的处罚。  本基金为办法 ETF 的荟萃基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体 所刊行证券的投资决策圭表合适公司投资轨制的规矩。  除上述主体外，基金料理东说念主未发现本基金办法 ETF 投资的前十名证券的刊行主体出现 本期被监管部门立案有观看，或在求教编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。  基金料理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查， 或在求教编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。  （2）本基金本求教期末未抓有股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同规矩的备 选股票库情况。  （3）其他资产组成  序号          称号            金额（元） （4）求教期末抓有的处于转股期的可退换债券明细 本基金本求教期末未抓有处于转股期的可退换债券。 （5）求教期末前十名股票中存在流通受限情况的阐述 本基金本求教期末未抓有股票。                            第十三部分 基金的事迹    基金料理东说念主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但 不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日施展。投资有风 险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。    本基金合同奏效日为 2024 年 8 月 6 日，基金合同奏效以来（收尾 2025 年 3 月 31 日） 的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示： 准收益率比拟                   净值增      净值增长     事迹比拟基      事迹比拟基      阶段            长率      率模范差     准收益率       准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)                   （1）       （2）          （3）   准差（4） 自基金合同奏效日至         34.94%    2.31%    41.17%     2.78%   -6.23%   -0.47% 准收益率比拟                   净值增      净值增长     事迹比拟基      事迹比拟基      阶段            长率      率模范差     准收益率       准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)                   （1）       （2）          （3）   准差（4） 自基金合同奏效日至         34.69%    2.31%    41.17%     2.78%   -6.48%   -0.47%               第十四部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的办法 ETF 基金份额、万般证券及单据价值、银行入款本息和 基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以 及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售 机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的撑抓和贬责   本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托 管东说念主 撑抓。基金料理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金料理东说念主、基金 托管 东说念主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金 料理 东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任， 其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合 同》 的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章打消或者被照章宣告停业等原因进 行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不 得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的 债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。               第十五部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交往场所的交往日以及国度法律法例规矩需 要对 外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的办法 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则 》、 监管部门磋商规矩。   （一）对存在活跃商场且巧合获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有 报价 的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公 允价 值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采 用最 近交往日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交往日的报价不成委果 反馈 公允价值的，草率报价进行颐养，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基 础， 并在估值工夫中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如 果该 限制是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制手脚特征磋议。此外，基 金管 理东说念主不应试虑因其多量抓有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有饱胀可利 用数 据和其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价值时，应优先 使用 可不雅察输入值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使 潜在 估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行颐养并 确定 公允价值。   四、估值方法   对抓有的办法 ETF 基金份额，按估值日办法 ETF 基金的份额净值估值。 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 雷同 投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交往市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的消逝股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票，领受估值工夫确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开荒售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会磋商规 定确 定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至现实收款 日历 间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估 值。 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交往的债券及第估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交往的债券及第 估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。 用况且有饱胀可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定其公允价值。 环境未发生要紧变化的，领受最近交往日结算价估值。 行估值。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的公道性。 新规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及 关连 法律法例的规矩或者未能充分贵重基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查 明原 因，两边协商处理。   根据磋商法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担 。本 基金的基金司帐职业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经 关连 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，按照基金料理东说念主对基金资产 净值 的计较结果对外给予公布。   五、估值圭表 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错竖立大额赎回情形 下的净值精度济急颐养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值 结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规矩对外公布。   六、估值造作的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的设施确保基金资产估值的准确 性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额 净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机 构、 或投资东说念主自身的舛误形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛误的职业东说念主应当 对由 于该估值造作遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值造作处理原则”给 予赔 偿，承担赔偿职业。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作职业方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职业方承担；由于估值造作责 任方 未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作职业方对平直损失 承担 赔偿职业；若估值造作职业方还是积极和洽，况且有协助义务确当事东说念主有饱胀的时辰 进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿职业。估值造作职业方草率更正的情况向磋商 当事 东说念主进行阐明，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的职业方对磋商当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对 估值造作的磋商平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 职业方仍草率估值造作负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还不 当得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作职业方应赔偿受损方的损失 ，并 在其支付的赔偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利 ；如 果赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获 得的赔偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和朝上其现实损失的差额部分支付给估 值错 误职业方。   （4）估值造作颐养领受尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的花式。   估值造作被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的职业方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职业方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向磋商当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的设施防范损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行赔偿时，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职业，经阐明后按以下条件进 行赔 偿：   ①本基金的基金司帐职业方由基金料理东说念主担任，与本基金磋商的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议实施，由此给基 金份 额抓有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金份 额抓有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付赔偿金，就现实向 投资 者或基金支付的赔偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照舛误进度各自承担相应的职业。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的计较 结果 对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值计较造作而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主 负责 赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金 托管 东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个盛开日交往收尾后计较当日的基金资产净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金料理 东说念主， 由基金料理东说念主按规矩对基金净值给予公布。   九、特别情况的处理 基金资产估值造作处理。 机构发送的数据造作，或国度司帐政策变更、商场法律解释变更等非基金料理东说念主与基金托 管东说念主 原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然还是选定必要、适合、合理的设施进行检验，但 未能 发现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔偿职业 。但 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的设施摒除或讲理由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主 袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。               第十六部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连费 用后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕 收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的 收益 分派花式是现款分成； 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 分派原则和支付花式，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、 分派时辰、分派数额及比例、分派花式等内容。   五、收益分派决议确凿定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩前言 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基 金份 额抓有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《 业务 法律解释》实施。 七、实施侧袋机制时期的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                第十七部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付花式   本基金的料理费按前一日基金资产净值扣除前一日所抓有办法 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为颐养后的前一日的基金资产净值。颐养后的前一日基金资产净值＝前一日基 金资 产净值－前一日本基金抓有的办法 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托 管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的花式于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付 日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所抓有办法 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为颐养后的前一日的基金资产净值。颐养后的前一日基金资产净值＝前一日基 金资 产净值－前一日本基金抓有的办法 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托 管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的花式于次月前 5 个职业日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托 管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的花式于次月前 5 个职业日 内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋商法例及相应公约规矩，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋 账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   五、与基金销售磋商的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取花式和使用花式请详见本招 募说 明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数 额和 价钱”中的关连规矩。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。 基金 财产投资的关连税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照 国度 磋商税收征收的规矩代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费 以及 可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东说念主可通过本基金托管账户直 接缴 付，或划付至基金料理东说念主账户并由基金料理东说念主按照关连规矩申报缴纳。如果基金料理 东说念主先 行垫付上述升值税等税费的，基金料理东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后 若基 金料理东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金料理东说念主有权向投 资东说念主 就关连金额进行追偿。               第十八部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照磋商规矩编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩前言公告。               第十九部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应合适《基金法》《运作办法》《信息透露办法》《流动 性风 险料理规矩》《基金合同》过甚他磋商规矩。关连法律法例对于信息透露的透露内容 、披 露花式、透露时辰、登载前言、报备花式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会 的基 金份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例 和中 国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的委果性、准确性、好意思满性、实时 性、 简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予透露的基金信息通 过规 定前言透露，并保证基金投资者巧合按照《基金合同》约定的时辰和花式查阅或者复 制公 开透露的信息尊府。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息 透露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除相等阐述外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府撮要 有东说念主大会召开的法律解释及具体圭表，阐述基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的 事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息透露及基金份额抓 有东说念主 服务等内容。基金合同奏效后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主 应当 在三个职业日内，更新基金招募阐述书并登载在规矩网站上；基金招募阐述书其他信 息发 生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金完结运作的，基金料理东说念主不再更新基 金招 募阐述书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府撮要的信息发生要紧变更的，基金料理 东说念主应 当在三个职业日内，更新基金居品尊府撮要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站 或营 业网点；基金居品尊府撮要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基 金终 止运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品尊府撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前， 将基 金份额发售公告、基金招募阐述书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规矩报刊 上， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品尊府撮要、《基金合同》和基金托 管协 议登载在规矩网站上，并将基金居品尊府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招 募说 明书确当日登载于规矩前言上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩前言上登载《基金合同 》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起先办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至 少每 周在规矩网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起先办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次 日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点透露盛开日的基金份额净值和基金份 额累 计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站透露半年度 和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息透露文献上载明基金份额申 购、 赎回价钱的计较花式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金销售机构网站 或营 业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按时求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年度报 告登 载在规矩网站上，并将年度求教辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度求教中的财 务会 计求教应当经过合适《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将中期 求教 登载在规矩网站上，并将中期求教辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度求教，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度求教辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度求教、中期求教或 者年度求教。   如求教期内出现单一投资者抓有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为 保障 其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时求教“影响投资者决策的其他紧迫信 息” 项下透露该投资者的类别、求教期末抓有份额及占比、求教期内抓有份额变化情况及 本基 金的专有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度求教和中期求教中透露基金组结伙产情况过甚流动性 风险 分析等。   （七）临时求教   本基金发生要紧事件，磋商信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时求教书，并登载在 规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行径 受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重 大关联交旧事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）澄澈公告   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在商场荣华传的音问可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，关连 信息 透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈。   （九）算帐求教   基金合同完结的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行清 算并 作出算帐求教。基金财产算帐小组应当将算帐求教登载在规矩网站上，并将算帐求教 辅导 性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制时期的信息透露   本基金实施侧袋机制的，关连信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招 募说 明书的规矩进行信息透露，详见本招募阐述书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、资产支抓证券、股票期权，参与融资及转融 通证 券出借业务，基金料理东说念主将按关连法律法例要求进行透露。   当关连法律法例对于上述信息透露的规矩发生变化时，基金料理东说念主将按最新规矩 进行 信息透露。   六、信息透露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露料理轨制，指定专门部门及高档 料理 东说念主员负责料理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息透露 内容 与花式准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定， 对基 金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时报 告、 更新的招募阐述书、基金居品尊府撮要、基金算帐求教等公开透露的关连基金信息进 行复 核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基金 料理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证 关连 报送信息的委果、准确、好意思满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩前言上透露信息外，还不错根据需要在其 他公 共前言透露信息，关联词其他寰球前言不得早于规矩前言透露信息，况且在不同前言上 透露 消逝信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决 策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操 作的 前提下，自主晋升信息透露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法律解释的 关连 规矩。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例规 定将 信息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制。                  第二十部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和圭表   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额 抓有 东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并护士司帐师事务所倡导后， 不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《证券法 》规 定的司帐师事务所进行审计并透露专项审计倡导。   二、实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 认基金份额抓有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后 的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款 项。 基金料理东说念主按照基金合同和招募阐述书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。本招募阐述书“基金份额的申购、赎回”部分的申 购、 赎回规矩适用于主袋账户份额。 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求朝向前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主计较 各项 投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交往等花式收复流动性后，基金料理东说念主应当按 照基 金份额抓有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产给予处置变现等花式，实时向侧袋账 户份 额抓有东说念主支付对应款项。   完结侧袋机制后，基金料理东说念主实时聘用合适《证券法》规矩的司帐师事务所进行 审计 并透露专项审计倡导。   五、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、完结侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生 要紧影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募阐述书“基金的信息透露”部分规矩的基金净值信息透露 花式 和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本 基金 暂停透露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金料理东说念主应当在基金按时求教中透露求教期内特定资产处 置进 展情况，透露求教期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不手脚特定资 产最 终变现价钱的承诺。                  第二十一部分 风险揭示   一、本基金的专有风险   本基金办法 ETF 主要投资于科创板股票，本基金也可平直投资于科创板股票，科创板股 票在刊行、上市、交往、退市等方面的法律解释与其他板块存在互异，本基金须承受投资于科创 板上市公司关连的专有风险，包括但不限于：   （1）科创板企业退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快，退市情形更多，且不 再建立暂停上市、收复上市和再行上市设施。一朝所投资的科创板股票干预退市历程，将面 临退出难度较大、成本较高的风险。   （2）商场风险   科创板企业相对鸠合于新一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新工夫和政策新兴产业界限，大多数企业为初创型公司，上市门槛略低于 A 股其他 板块，企业异日盈利、现款流、估值等均存在不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板 企业宽敞具有远景不确定、事迹波动大、风险高的特征，商场可比公司较少，估值与刊行定 价难度较大。同期，科创板竞价交往较主板建立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个交往 日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可手脚融资融券标的， 可能导致较大的股票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性相对较弱。此外，科创板股票网下刊行 时，获配账户存在被随机抽中建立一按时限限售期的可能，由此可能导致基金濒临无法实时 变现过甚他关连流动性风险。   （4）监管法律解释变化的风险   科创板股票关连法律、行政法例、部门规章、表恣意文献和交往所业务法律解释，可能根据 商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务法律解释，导致基金投资运作产生相 应颐养变化。   本基金投资于办法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，办法 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹施展将会跟着标的指数的波动而波 动；同期本基金在多数情况下将撑抓较高的股票仓位，在股票商场下落的过程中，可能濒临 基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险   标的指数并不成代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市 场的 平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   办法 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 规画气象、投资者心绪和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主 要投资于办法 ETF，基金收益水平会因为办法 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。   （3）标的指数发布时辰较短的风险   本基金标的指数发布时辰较短，可回溯历史数据的时辰也较短，无法代表过往完 整的 事迹施展，也不预示其异日走势。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购赎回清单中建立较低的赎 回份额上限或者选定暂停赎回的设施，本基金将濒临无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。   （5）基金收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： 致密追踪，办法 ETF 对指数的追踪舛误会影响本基金对事迹比拟基准的追踪舛误；   （6）追踪舛误限度未达约定办法的风险   本基金为办法 ETF 的荟萃基金，主要通过投资于办法 ETF 已毕对事迹比拟基准的致密 追踪，力图将日均追踪偏离度的统统值限度在 0.35%以内，年化追踪舛误限度在 4%以内， 但因标的指数编制法律解释颐养或其他因素可能导致追踪舛误朝上上述范围，本基金净值施展与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数值计较出错的风险   尽管指数公司将选定一切必要设施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦不因 指数的任何造作对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现造作，投资东说念主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。   （8）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并料理和贵重，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能及第部分证券给予构建， 其表征性与可投资性可能存在不进修或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生颐养，基金管 理东说念主需颐养办法 ETF 和本基金投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪舛误和组合颐养 的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化。此外，当商场环境发生变化， 但指数编制机构未能实时对指数编制决议进行颐养时，可能导致标的指数的施展与总体商场 施展有在互异，从而影响投资收益。投资东说念主需神志并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （9）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和贵重，异日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和贵重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业 日向中国证监会求教并提倡处理决议，如退换运作花式，与其他基金合并、或者完结基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同完结。投资东说念主将濒临退换运作花式、与其他基金合并、 或者完结基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确按时辰，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金投 资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与关连商场施展有在互异， 影响投资收益。   （1）可能具有与办法 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与办法 ETF 不同，因此本基金可能 具有与办法 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）办法 ETF 濒临的风险可能平直或盘曲成为本基金的风险   本基金属于荟萃基金，主要投资于办法 ETF，因此办法 ETF 濒临的风险可能平直或盘曲 成为本基金的风险，投资者须瞻念察并神志视标 ETF 招募阐述书等文献中的风险揭示内容。   （3）由办法 ETF 的荟萃基金变更为平直投资办法 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指 数基金的风险。   当办法 ETF 发生基金合同约定的特别情况时，本基金可能由办法 ETF 的荟萃基金变更为 平直投资办法 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （1）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、 国债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来特别风险。投资股指期货、国债期 货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关连度缩短 带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流动性风险、交往敌手信用风 险、操格调险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括资产支抓证券，资产支抓证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行 机制关连的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利 等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特别安 排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格互异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息透露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法 律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险； （3）商场风险，指证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的商场风险；（4）其他 风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交往敌手方误期、业 务法律解释颐养、信息工夫不成正常运行等风险。 方认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且抓有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起 资金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、展望、推选 和保证，发起资金也并毋庸于对投资东说念主投资蚀本的补偿，投资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承 担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额抓有期限自基金合同奏效日起满 3 年后，发 起资金提供方将根据自身情况决定是否络续抓有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本 基金份额。   基金合同奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 完结且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会的花式延续，投资东说念主将濒临基金合同可能完结的不 确定性风险。   二、商场风险   本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和 交往轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险 。主 要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变 化， 导致商场价钱波动而产生风险。   利率风险主如果指因金融商场利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的风 险。 利质平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资 于股 票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货彭胀对消，从而 影响 基金资产的现实收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、入款银行信用气象可能恶化而可能产生的 到期 不成兑付的风险。   上市公司的规画气象受多种因素的影响，如管明智商、行业竞争、商场远景、技 术更 新、新址品研究开荒等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司规画不 善， 其股票价钱可能下落，或者巧合用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基 金可 以通过投资万般化来散布这种非系统风险，但不成完全幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的 收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   三、流动性风险   本基金是 ETF 荟萃基金，主要投资于具有细密流动性的金融器用，包括办法 ETF、标的 指数成份股及备选成份股。此外，为更好地已毕投资办法，本基金可少量投资于非成份股、 债券、货币商场器用、金融繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。 一般情况下，上述资产商场流动性较好。但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标 的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动性风险：一 是基金料理东说念主建仓或进行组合颐养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期 的价钱买卖或申赎办法 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适合的价钱卖出或赎 回办法 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎 回或部分宽限赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上盛开日发生多数赎回，可暂停 接受 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项；当本基金发生多数赎回且单个基金份额抓有 东说念主的 赎回苦求朝上上一盛开日基金总份额 10%的，基金料理东说念主有权对该单个基金份额抓有 东说念主超 出该比例的赎回苦求实施宽限办理。具体情形、圭表见招募阐述书“基金份额的申购 、赎 回”之“多数赎回的情形及处理花式”。   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法一起赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在 本基 金暂停或宽限办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净 值波 动的风险。 影响   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险料理器用包括但不限于暂停接受赎回申 请、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及 证监 会认定的其他设施。   暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器用的情形、圭表见招募阐述书“基金 份额 的申购、赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关连规矩。若本基金暂 停赎 回苦求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎 回款 项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于抓续抓有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入 基金 财产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、圭表见招募阐述书“基金资产的估值”之“暂停估值的情 形” 的关连规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法久了本基金的基金份额净 值， 另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求，减速支付赎回款项 可能 影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基 金。   领受舞动订价机制的情形、圭表见招募阐述书“基金资产的估值”之“估值方法 ”的 关连规矩。若本基金选定舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金 赢得 的赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有用庇荫并化解风 险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回 和退换，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主 将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其 对应 特定资产的变刻下辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低 于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，基金料理东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋 账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不透露侧袋账 户份 额的净值，即便基金料理东说念主在基金按时求教中透露求教期末特定资产可变现净值或净 值区 间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格， 基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的职业。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账 户份额存在暂停申购的可能。   四、料理风险 其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续时期，税收征管部门可能会对升值税等应税行径的认定以及适用的 税率 等进行颐养。届时，基金料理东说念主将实施更新后的政策，可能会因此导致基金资产现实 承担 的税费发生变化。该等情况下，基金料理东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应 颐养 税收处理，该等颐养可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调 整。 由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由抓有该基金的基金投资者承 担。 对于现有税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会 与税 收征管认定存在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承 担。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募阐述书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险气象的 表述 仅为主要基于基金投资办法与策略特色的综合性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性料理实施教导（试行）》及里面 评级 模范，将基金居品按照风险由低到高礼貌进行风险级别评定分袂，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选定的具体评价模范和方法的差 异， 对消逝居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变 化及 基金现实运作情况等应时颐养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金 时按 照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配磨练，并须实时神志销售 机构 对于本基金风险评级的颐养情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险 构无法正常职业，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损的风险。 较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操格调险。      第二十二部分 基金合同的变更、完结与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定 可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规矩前言公告。   二、《基金合同》的完结事由   有下列情形之一的，经履行关连圭表后，《基金合同》应当完结： 若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述完结规矩被取消、更动或补充， 则本 基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规矩实施； 贯串的； 之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理 东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完结情形出刻下，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）聘用司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐求教出具法 律倡导书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度，清 算费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产 算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产算帐求教经合适《证券法》规 定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 算帐公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。            第二十三部分 基金合同的内容选录   第一节 基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额抓有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席本基金或办法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额抓有东说念主大会审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）阐扬阅读并顺从《基金合同》、招募阐述书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）神志基金信息透露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》完结的有限职业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了 《基金合同》及国度磋商法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并选定必要 设施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；   （9）担任或委用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律规矩决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及退换苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利，为基金的利益行 使因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转 融通 证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施 其他 法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服 务的 外部机构；   （16）在合适磋商法律、法例的前提下，制订和颐养磋商基金认购、申购、赎回 、转 换、非交往过户、转托管和收益分派等的业务法律解释；   （17）在不违背法律法例和监管规矩且对基金份额抓有东说念主利益无现实不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、交往算帐等款项，基金料理东说念主有权代表基金份额抓有 东说念主以 基金资产手脚质押进行融资；   （18）委用第三方机构办理本基金的交往、算帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画花式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此独处，对所料理的不同基金分别料理，分别记账 ，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适合合理的设施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 合适 《基金合同》等法律文献的规矩，按磋商规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份 额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教；   （10）编制季度求教、中期求教和年度求教；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规矩，履行信息透露及报 告义 务；   （12）保守基金交易秘要，不暴露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、 《基 金合同》过甚他磋商规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主泄 露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供服 务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分 配基 金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规矩召集基金份额抓有东说念主大会 或配 合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关连尊府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时辰发出，况且保证 投资 者巧合按照《基金合同》规矩的时辰和花式，随时查阅到与基金磋商的公开尊府，并 在支 付合理成本的条件下得到磋商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现 和分 配；   （19）濒临完结、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时求教中国证监会并通 知基 金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益 时， 应当承担赔偿职业，其赔偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托 管东说念主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金 托管 东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事 务的 行径承担职业；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法 律行 为；   （24）基金料理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效 ，基 金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募 期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全撑抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中 国证 监会，并选定必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备饱胀的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独 立； 对所托管的不同的基金分别建立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账 户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）撑抓由基金料理东说念主代表基金坚硬的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规矩另有规矩外， 在基金信息公开透露前给予守秘，不得向他东说念主暴露，但应监管机构、司法机关等有权 机关 的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径磋商的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具倡导，阐述基 金管 理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金料理东说念主有 未执 行《基金合同》规矩的行径，还应当阐述基金托管东说念主是否选定了适合的设施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连尊府 20 年以上；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或磋商规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款 项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋商规矩，召集基金份额抓有东说念主大 会或 配合基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临完结、照章被打消或者被照章宣告停业时，实时求教中国证监会和银 行监 管机构，并文牍基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担赔偿职业，其赔偿职业 不因 其退任而免除；   （20）按规矩监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金 料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管 理东说念主 追偿；   （21）实施奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法律解释   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有 权代 表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   鉴于本基金是办法 ETF 的荟萃基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金 份额平直参加或者委用代表参加办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会并表决。在计较参会份额和 票数时，本基金的基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在 办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有办法 ETF 基金份额的总和乘以该抓有东说念主 所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到 整数 位。本基金份额折算为办法 ETF 后的每一参会份额和办法 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以办法 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的 委用 以本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席办法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额 抓有东说念主大会的，须先撤职本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大 会， 本基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本 基金基金料理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓有东说念主大 会。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）完结《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作花式；   （5）颐养基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）基金料理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓有 东说念主大会；   （10）变更基金份额抓有东说念主大会圭表；   （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）单独或计算抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓 有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消逝事项书面要求召开基金 份额 抓有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有 东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额 抓有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内，颐养本基金的申购费率、调低赎回费 率或颐养收费花式、颐养基金份额类别建立；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无现实性不利影响或修改不 触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金料理东说念主、销售机构、登记机构在法律法例规矩的范围内颐养磋商基金认购、 申购、赎回、退换、基金交往、非交往过户、转托管、转让、质押等业务的法律解释；   （7）颐养基金收益的分派原则和支付花式；   （8）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （9）由于办法 ETF 变更交往花式、完结上市、基金合同完结、与其他基金进行合并而 变更基金投资办法、范围或策略；   （10）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集花式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 份额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议 之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面 决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或计算代表基金份额 10% 以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得 膺惩、烦躁。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍花式 份额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决花式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通信花式、委用的公证机关过甚磋商花式和磋商东说念主 、书 面表决倡导寄交的截止时辰和收取花式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金料理东说念主到指定地点对表 决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金料理东说念主和基 金托 管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对 书面 表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票着力。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的花式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会花式、通信开会花式或法律法例、监管机构 允许 的其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金 料理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时， 不错 进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的磋商解说文献、受托出席会议者出示的委用东说念主的代理投票 授权委用解说及磋商解说文献合适法律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份 额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有 东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。 再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他花式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 花式 或基金合同约定的其他花式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的花式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个职业日内一语气公布关连 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果 基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的花式收 取基 金份额抓有东说念主的书面表决倡导；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文牍不参加收取书面表决 倡导 的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直 出具 书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益 登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金 份额 抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具书面 倡导 或授权他东说念主代表出具书面倡导；   （4）上述第（3）项中平直出具书面倡导的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具 书面 倡导的代理东说念主，同期提交的磋商解说文献、受托出具书面倡导的代理东说念主出示的委用东说念主 的代 理投票授权委用解说及磋商解说文献合适法律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩 ，并 与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、汇集、电话、短信或其他花式进行表决，具体 花式 由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 电话、短信或其他花式，具体花式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定 完结《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会筹商的 其他 事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在 基金 份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票 东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基 金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托 管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主抓 大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元 称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元名 称） 和磋商花式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相等决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的花式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，退换基金运 作方 式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、完结《基金合同》、本基金与其他基金合并以 相等 决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会选定记名花式进行投票表决。   选定通信花式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提交合适 会议 文牍中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文牍 规矩 的书面表决倡导视为有用表决，表决倡导朦拢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应 当计 入出具书面倡导的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或消逝项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议起先后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表 与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大 会虽 然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基 金份 额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议起先后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三 名基 金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票 的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行 盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票花式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管 东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证 机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决倡导的计 票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩前言上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实施奏效的基金份额抓有东说念主大会 的决 议。奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主、基金托管 东说念主均 有敛迹力。   九、实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧 袋份 额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连基金份额抓有 东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额 或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以 上（含三分之一）关连基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   消逝主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件 等规 定，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被 取消 或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容 进行 修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   第三节 基金合同清除和完结的事由、圭表   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定 可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规矩前言公告。   二、《基金合同》的完结事由   有下列情形之一的，经履行关连圭表后，《基金合同》应当完结： 若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述完结规矩被取消、更动或补充， 则本 基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规矩实施； 贯串的； 之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理 东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完结情形出刻下，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐求教；   （5）聘用司帐师事务所对算帐求教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐求教出具法 律倡导书；   （6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理用度，清 算费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产 算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产算帐求教经合适《证券法》规 定的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 算帐公告于基金财产算帐求教报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   第四节 争议处理花式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、统一阶梯处理，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权 将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地 点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚实、勤勉、尽责地履行基 金合同规矩的义务，贵重基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。  第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的花式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场 所和营业场所查阅。            第二十四部分 基金托管公约的内容选录   第一节 托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主（也可称资产料理东说念主）   称号：易方达基金料理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：吴欣荣   竖立日历：2001 年 4 月 17 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   组织花式：有限职业公司   注册老本：13,244.2 万元东说念主民币   存续期限：抓续规画   磋商电话：4008818088   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织花式：股份有限公司   注册老本：252.20 亿元   存续时期：抓续规画   第二节 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋商法律法例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投 资范 围、投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资 证券 采纳模范的，基金料理东说念主应预先或按时向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管 东说念主对 基金现实投资是否合适基金合同对于证券采纳模范的约定进行监督。   本基金的投资范围包括办法 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 、除 标的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板过甚他照章刊行 上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、 公司 债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支抓机构债券、可退换债 券、 可交换债券、非金融企业债务融资器用等）、债券回购、资产支抓证券、银行入款、 同行 存单、货币商场器用、金融繁衍器用（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及 法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合圭表 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%，保 抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）本基金投资于办法 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；   （2）保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于消逝原始权益东说念主的万般资产支抓证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10%；   （4）本基金抓有的一起资产支抓证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的消逝(指消逝信用级别)资产支抓证券的比例，不得朝上该资产支抓 证券限制的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于消逝原始权益东说念主的万般资产支抓证券，不得 朝上其万般资产支抓证券计算限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时期，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级求教发布之 日起 3 个月内给予一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货交往的，应当合适下列要求：在职何交往日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，抓有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指办法 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证 券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货 合约 价值不得朝上基金抓有的股票及办法 ETF 总市值的 20%；抓有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，计算（轧差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的磋商约定； 在职 何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一交往日基金 资产 净值的 20%；每个交往日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后 ，保 抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货交往的，应当合适下列要求：在职何交往日日终，本 基金 抓有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值的 15%；本基金在职何交往日日 终， 抓有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何 交往 日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交往日基金资产净 值的 货合约价值，计算（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的磋商约定；   （11）本基金参与股票期权交往的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得朝上基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交往所法律解释招供 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得朝上基金资产净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （12）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，抓有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：出借证券资产不 得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理 规矩》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得朝上基金抓有该证 券总 量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得朝上基金资产净值的 15 %； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基 金不 合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开 展逆 回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （16）本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，与境内上 市交 易的股票合并计较；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、流动 性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金料理东说念主之外的因素致使基金 投资比例不合适上述第（1）项规矩投资比例的，基金料理东说念主应当在 20 个交往日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、流动性限制、 办法 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例 不符 合上述规矩投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会规矩的 特别情形除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外 的因素致使基金投资不合适第（13）项规矩的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律 法例 或监管部门另有规矩的，届时按最新规矩实施。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋商约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定 。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起起先。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、掌握证券交往价钱过甚他不梗直的证券交往行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他行径。 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联交往的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先原 则， 防范利益零乱，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱实施。相 关交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予透露。要紧关联交往应提交基 金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每 半年 对关联交旧事项进行审查。 求，本基金可不受关连限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、谢却行径规矩或 从事 关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东说念主 协商 一致，基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门规矩平直对基金合同进行变更，该变更 无须 召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主根据磋商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金料理 东说念主选 择入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金料理东说念主应根据法律法例的规矩及 《基金合同》的约定，确定合适条件的所有入款银行的名单，并实时提供给基金托管 东说念主， 基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否合适磋商规矩进行监督。对于 不符 合规矩的银行入款，基金托管东说念主不错拒却实施，并文牍基金料理东说念主。   本基金投资银行入款应合适如下规矩： 有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金 托管 东说念主履历的消逝交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例计算不得朝上 20 %； 投资于不具有基金托管东说念主履历的消逝交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比 例计算不得朝上 5%。   磋商法律法例或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金料理东说念主可相应 颐养 投资组合限制的规矩。 岗亭职责、风险限度设施和监察稽核轨制，切实防范磋商风险。基金托管东说念主负责对本 基金 银行按时入款业务的监督与核查，审查、复核关连公约、账户尊府、投资指示、入款 证实 书等磋商文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东说念主负责限度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付智商等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行欠妥形成基金财产 损失 的，由基金料理东说念主承担职业。   （2）基金料理东说念主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金料理东说念主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能及 时兑 付的风险、基金投资银行入款不成知足基金正常结算业务的风险、因一起提前支取或 部分 提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东说念主须加强里面风险限度轨制的建造。如因基金料理东说念主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金料理东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格顺从《基金法》、《运 作办法》等磋商法律法例，以及国度磋商账户料理、利率料理、支付结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行入款公约的坚硬、账户开设与料理、投资指示与资金划付、 账目 查对、到期兑付、提前支取   （1）基金料理东说念主应与合适履历的入款银行总行或其授权分行坚硬《基金入款业务总体 配合公约》（以下简称《总体配合公约》），确定《入款公约书》的花式范本。《总 体合 作公约》和《入款公约书》的花式范本由基金托管东说念主与基金料理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关连法例对《总体配合公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金料理东说念主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、磋商东说念主和磋商电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失 后， 入款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发出 入款 余额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金料理东说念主应在《入款公约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应一起 划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定 账户 的，由入款银行承担一切职业。   （6）基金料理东说念主应在《入款公约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金料理东说念主应实时书面文牍入款行，书面文牍应加盖基金托管东说念主预留印 鉴。 入款分支机构应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托管东说念主出具矜重书面阐明书。变 更通 知的投递花式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定磋商东说念主变更 ，应 实时加盖公章书面文牍对方。   （7）基金料理东说念主应在《入款公约书》中规矩，因按时入款产生的存单不得被质押或以 任何花式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东说念主应当依据基金料理东说念主与入款银行坚硬的《总 体配合公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的 分支 机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主撑抓和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东说念主 应在 《入款公约书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款 凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐明或到期支款的有用凭证，且对应每 笔存 款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真 一份 入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上 门交 付至基金托管东说念主指定磋商东说念主；若入款银行分支机构代为撑抓入款凭证的，由入款银行 分支 机构指定司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东说念主向入款银行提倡补办苦求，基金管 理东说念主 应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的花式快递或上门托福至基金托管东说念主， 原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个职业日，基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金料理东说念主应在《入款公约书》中规矩，对于存期朝上 3 个月的按时入款，基金托管 东说念主于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东说念主行查扣问复的磋商时限要求 实时 回复。基金料理东说念主有职业督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复造 成的 资金被挪用、盗取的职业由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章 寄送 至基金托管东说念主指定磋商东说念主。   （4）到期兑付   基金料理东说念主提前文牍基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构 指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话接洽。入款到期 前基 金料理东说念主与入款银行阐明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文牍基金料理 东说念主与 入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金料理东说念主应将接洽结果示知基金托管 东说念主， 基金托管东说念主收妥入款本息确当日文牍基金料理东说念主。   基金料理东说念主应在《入款公约书》中规矩，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银 行应 立即文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关连解说文献 后， 与入款银行指定司帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基 金资 金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个职业日支付， 入款 银行需按原公约约定利率和现实宽限天数支付宽限利息。   如果在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原 因， 基金料理东说念主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与入款银行坚硬的《入款公约书》实施。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行入款投资时有违背磋商法律法例的规矩及《基 金合 同》的约定的行径，应实时以书面花式文牍基金料理东说念主在 10 个职业日内纠正。基金料理 东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在 10 个职业日内纠正的，基金托管东说念主应求教中国证 监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法行径，应立即求教中国证监会，同期通 知基 金料理东说念主在 10 个职业日内纠正或拒却结算，若因基金料理东说念主拒虚假施形成基金财产损失 的，关连损失由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职业。   （四）基金托管东说念主根据磋商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金料理 东说念主参 与银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供符 正当 律法例及行业模范的、经谨慎采纳的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单并 约定 各交往敌手所适用的交往结算花式。基金料理东说念主有职业确保实时将更新后的交往敌手 名单 发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金料理东说念主承担。如基金料理东说念主在基金 投资 运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场交往敌手名单的，视为基金料理东说念主招供 全市 场交往敌手。基金料理东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场采纳交往对 手。 基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往 。在 基金存续时期基金料理东说念主不错颐养交往敌手名单，但应将颐养结果至少提前一个职业 日书 面文牍基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往 ，仍 应按照公约进行结算，但不得再发生新的交往。如基金料理东说念主根据商场需要临时颐养 银行 间债券交往敌手名单及结算花式的，应向基金托管东说念主阐述原理，并在与交往敌手发生 交往 前 3 个交往日内与基金托管东说念主协商处理。   基金料理东说念主负责对交往敌手的资信限度，按银行间债券商场的交往法律解释进行交往 ，并 负责处理因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金管 理东说念主 确定的时辰内仍未承担误期职业过甚他关连法律职业的，基金料理东说念主不错对相应损失 先行 给予承担，然后再向关连交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对 合同 履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的交往敌手 进行 交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损失 和责 任。   （五）本基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公开荒行股票等流通 受限 证券磋商问题的文牍》等磋商监管规矩。 公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券，不包括由 于发 布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券 等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登记结 算有 限职业公司、中央国债登记结算有限职业公司或银行间商场算帐所股份有限公司负责 登记 和存管的，并可在证券交往所或宇宙银行间债券商场交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 事会批准的磋商基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险限度轨制。基金投资非 公开 刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述 尊府 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金料理东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个职业日将上述尊府书面发至基金 托管 东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个工 作日 内，以书面或其他两边招供的花式阐明收到上述尊府。   基金料理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险选定 积极 有用的设施，在合理的时辰内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或 商场 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金料理东说念主应保证提供足额现款确 保基 金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险， 基金 托管东说念主不承担任何职业。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、 刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰 等。 基金料理东说念主应保证上述信息的委果、好意思满，并应至少于拟实施投资指示前两个职业日 将上 述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时辰进行审核。   由于基金料理东说念主未实时提供磋商证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核 认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职业。 受限证券的行径。如发现基金料理东说念主违背了《基金合同》、《托管公约》以过甚他相 关法 律法例的磋商规矩，应实时文牍基金料理东说念主，并申报中国证监会，同期选定合理设施 保护 基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金料理东说念主的造孽、违法以及违背《基金合同 》、 《托管公约》的投资指示不予实施，独立即文牍基金料理东说念主纠正，基金料理东说念主不予纠 正或 已代表基金签署合同不得虚假施时，基金托管东说念主应向中国证监会求教。 露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金料理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，阐扬评估中期单据投资业 务的 风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合适法律法例及监 管机 构的关连规矩。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当顺从审慎规画的原则，配 备技 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务历程，有用 防范 和限度风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东说念主根据磋商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产 净值 计较、基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连信息透露 、基 金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法 律法 规、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话、邮件或书面辅导等花式文牍 基金 料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理 东说念主收 到文牍后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文牍，基金料理东说念主应以书面 花式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐述违法原因及纠正期 限。 在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金料理东说念主改正 。基 金料理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应求教中国 证监 会。   （十）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和 本托 管公约对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金料理东说念主 应在 规矩时辰内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照 法律 法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督求教的事项，基金 料理 东说念主应积极配合提供关连数据尊府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交往圭表还是奏效的指示违背法律、 行政 法例和其他磋商规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金料理东说念主实时纠正 ，由 此形成的损失由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文牍义务后，给予免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法行径，应实时求教中国证监会， 同期 文牍基金料理东说念主限期纠正。   第三节 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金 托管 东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管 理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、关连 信息 透露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、 未实施或无故蔓延实施基金料理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基金法 》、 基金合同、托管公约过甚他磋商规矩时，应实时以书面花式文牍基金托管东说念主限期纠正 。基 金托管东说念主收到书面文牍后应不才一职业日前实时查对并以书面花式给基金料理东说念主发出回 函， 阐述违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金 料理 东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。因基金托管东说念主原因形成基金 财产 损失的，基金托管东说念主答应担相应的职业。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法例、基金合同和本托 管协 议对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主 应在 规矩时辰内恢复并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极 配合 提供关连尊府以供基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和委果性。   （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时求教中国证监会，同 时通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果求教中国证监会。   第四节 基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 未经基金料理东说念主的梗直指示，不得自交运用、贬责、分派基金的任何资产。不属于基 金托 管东说念主现实有用限度下的资产及什物证券等在基金托管东说念主撑抓时期的损坏、灭失，基金 托管 东说念主不承担由此产生的职业。 供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金料理东说念主负责与磋商当事东说念主确定到账日 期并 文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文牍 基金 料理东说念主选定设施进行催收，基金料理东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证 金账 户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事 东说念主外 第三方的诈骗、飞舞、舛误或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担职业。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等磋商规矩后，属于基金财产的一起资金 应划 入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时辰内，基金料理东说念主应聘用合适 《证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资求教。出具的验资求教由参加验 资的 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理 户”），撑抓基金的银行入款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “易方达上证科创板 100 交往型盛开式指数证券投资基金发起式荟萃基金”，预留印鉴为基 金托管东说念主图章。 料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本 基金业务除外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 证券账户。 金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何 账户进行本基金业务除外的行径。 用由基金料理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东说念主算帐工 作， 基金料理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结 算有 限职业公司的规矩实施。 的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，按磋商规矩开立、使用并料理；若无相 关规 定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实施。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职业公 司和 银行间商场算帐所股份有限公司的磋商规矩，以基金的口头在银行间商场登记结算机 构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 管东说念主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东说念主 应以 书面花式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和商场监控中心的登录用 户名 及密码示知基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金料理东说念主进行， 重置 后务必实时文牍基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基金管 理东说念主 保证所提供的账户开户材料的委果性和有用性，且在关连尊府变更后实时将变更的资 料提 供给基金托管东说念主。 料理东说念主协助基金托管东说念主按照磋商法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按磋商 规矩 使用并料理。   （七）基金财产投资的磋商有价凭证等的撑抓   基金财产投资的磋商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职业公司、银行间商场算帐所股份有限公司、中 国证 券登记结算有限职业公司或单据营业中心的代撑抓库，什物撑抓凭证由基金托管东说念主抓 有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金 托管 东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构现实有用限度的有价凭证不承担撑抓职业。   （八）与基金财产磋商的要紧合同的撑抓   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产磋商的要紧合同的原件分别由基金料理 东说念主、 基金托管东说念主撑抓。除本公约另有规矩外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产磋商 的重 大合同应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金料理东说念主应在 要紧 合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职业日内将蓝本投递基金 托管 东说念主处。因基金料理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果， 由基 金料理东说念主负责。要紧合同的撑抓期限为基金合同完结后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合 同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得改革。基金料理东说念主向基金托管东说念主提供的合同 传真 件与基金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五节 基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时辰及圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额 净值 的计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主每个估值日计较基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 按规 定公告。   基金料理东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发 送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规矩对外公布。 本基金的基金司帐职业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如 经相 关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金料理东说念主对基金资 产净 值的计较结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值造作的处理花式   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值造作。   （四）基金司帐轨制   按国度磋商部门规矩的司帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的消逝记账方法和 司帐 处理原则，分别独马上建立、记录和撑抓本基金的全套账册，对关连各方各自的账册 按时 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与求教的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符 时， 应实时文牍基金料理东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个职业日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个职业日内完成基金季度求教的编制及复核；在上半年收尾之日 起 2 个月内完成基金中期求教的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理 东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度磋商规矩为准。基金年度求教的 财务 司帐求教应当经过合适《证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月 的， 基金料理东说念主不错不编制当期季度求教、中期求教或者年度求教。   （七）在有需要时，基金料理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的 基础 数据和编制结果。   （八）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主 袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。   第六节 基金份额抓有东说念主名册的登记与撑抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的基金份 额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和撑抓，基金料理东说念主 和基 金托管东说念主应分别撑抓基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善撑抓，则按相 关法律法例承担职业。   在基金托管东说念主要求或编制中期求教和年度求教前，基金料理东说念主应将磋商尊府送交 基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和好意思满性。基金料理 东说念主和 基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应 顺从守秘义务。   第七节 争议处理花式   各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约磋商的一切争议，如经友好协商 未能 处理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用 的仲 裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力 。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚实 、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，贵重基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。   第八节 托管公约的修改与完结   （一）托管公约的变更圭表   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容 不得 与基金合同的规矩有任何零乱。   （二）基金托管公约完结的情形 个月内无其他适合的托管机构贯串其原有权利义务； 个月内无其他适合的基金料理公司贯串其原有权利义务；  （三）基金财产的算帐  基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。              第二十五部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金 料理东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些服务形貌：   一、基金份额抓有东说念主投资交往阐明服务   登记机构保留基金份额抓有东说念主名册上列明的所有基金份额抓有东说念主的基金交往记录 。本 公司根据在直销网点进行交往的投资东说念主的要求提供成交阐明单。非直销销售机构基金 份额 抓有东说念主投资交往阐明服务请参照各销售机构现实业务历程及规矩。   二、基金份额抓有东说念主交往记录查询服务   本基金份额抓有东说念主可通过基金料理东说念主的客户服务中心、微信小圭表“易方达易服 务” 查询历史交往记录。   三、基金份额抓有东说念主的对账单服务 “易方达易服务”查阅对账单。 过易方达直销系统抓有本公司基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额抓 有东说念主 也不错向本公司定制短信等花式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线护士。   四、资讯服务   投资者如果念念了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得我方不成准确知道本基金《招募阐述 书》 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              第二十六部分 其他应透露事项                  公告事项                  透露日历 易方达上证科创板 100 交往型盛开式指数证券投资基金发起式荟萃基金 基金合同奏效公告 易方达上证科创板 100 交往型盛开式指数证券投资基金发起式荟萃基金 盛开日常申购、赎回、退换和按时定额投资业务的公告 易方达基金料理有限公司高档料理东说念主员变更公告                 2024-08-28 易方达基金料理有限公司对于聘任基金司理助理的公告              2024-08-31 易方达基金料理有限公司高档料理东说念主员变更公告                 2024-10-21 易方达基金料理有限公司对于易方达私募基金料理有限公司鼓吹变更的 公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 4 季度求教辅导性公告   2025-01-21 易方达基金料理有限公司高档料理东说念主员变更公告                 2025-03-22 易方达基金料理有限公司高档料理东说念主员变更公告                 2025-03-22 易方达基金料理有限公司董事长变更公告                    2025-03-22 易方达基金料理有限公司高档料理东说念主员变更公告                 2025-03-22 易方达基金料理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息尊府 的公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年年度求教辅导性公告       2025-03-31 注：以上公告事项透露在规矩前言及基金料理东说念主网站上。        第二十七部分 招募阐述书的存放及查阅花式  本招募阐述书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚他基金销售机构处，投资者可 在营 业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十八部分 备查文献 更注册的文献； 同》； 议》；  存放地点：基金料理东说念主、基金托管东说念主处  查阅花式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金料理有限公司

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